Resmi Gazete’nin 2. tekrarlanmış sayısında yer alan yönetmelik değişikliğine nazaran, yönetmeliğin 4’üncü hususundaki “yükümlü” tarifine, “savunma hakkı bakımından öbür kanun kararlarına ters olmamak ve Avukatlık Kanunu’nun 35. hususunun birinci fıkrası ile alternatif uyuşmazlık tahlil yolları kapsamında ifa edilen mesleksel çalışmalar nedeniyle edinilen bilgiler hariç olmak üzere taşınmaz alım satımı, sonlu birebir hak kurulması ve kaldırılması, şirket, vakıf ve demek kurulması, birleştirilmesi ile bunların yönetimi, devredilmesi ve tasfiyesi işlerine ait finansal süreçlerin gerçekleştirilmesi, banka, menkul değer ve her türlü hesaplar ile bu hesaplarda yer alan varlıkların yönetimi işleriyle hudutlu olmak üzere hür avukatlar” ibaresi eklendi.
Yönetmelikte bulunan “Gerçek şahıslarda kimlik tespiti” hususuna “Gerçek bireylere uzaktan kimlik tespiti” ibaresi dahil edildi. Buna nazaran, yükümlülüğün asli faaliyet alanı ile ilgili mevzuatta müşteri ile yüz yüze gelinmeksizin kimliğinin doğrulanmasına imkan verecek yollarla mukavele kurulmasına müsaade verilmiş olması halinde, gerçek şahıslarla daima iş alakası tesisinde müşteri kimliğinin doğrulanması maksadıyla uzaktan kimlik tespiti prosedürleri kullanılabilecek.
– Verilen müddette yükümlülüklere uymayanlara 500 bin lira para cezası verilecek
Ayrıyeten, Bakanlığın eğitim, iç kontrol, denetim ve risk idare sistemleri oluşturulması konusunda işletme büyüklükleri ve iş hacimlerini de dikkate alarak metot ve temelleri belirleme yetkisini düzenleyen unsurdaki yükümlülüklere karşıt hareket edilmesinin tespiti halinde yükümlülere yazılı ihtar yapılarak 30 günden az olmamak üzere mühlet verilecek. Bu mühlet sonunda eksikliklerin tamamlanmaması halinde 500 bin lira idari para cezası uygulanacak. İdari para cezasının bildirimi ile birlikte yazılı ihtar yapılarak 60 günden az olmamak üzere yeni bir mühlet verilecek. Bu müddet sonunda da eksikliklerin tamamlanmaması halinde verilen birinci idari para cezasının iki katı idari para cezası daha uygulanacak. İkinci idari para cezasının bildiriminden itibaren 30 gün içinde eksikliklerin tamamlanmaması halinde yükümlünün faaliyetlerinin muhakkak bir müddet durdurulması, kısıtlanması yahut faaliyet müsaade evrakının iptaline yönelik önlemlerin alınması için durum, ilgili kuruma bildirilecek.
Yükümlülüklere uymayan sorumlu idare konseyi üyesine, yoksa üst seviye yöneticisine belirtilen ihtarlar yapılmak ve mühletlere uyulmak şartıyla yükümlüye verilen idari para cezasının dörtte biri uygulanacak.
Yönetmelik, 1 Mayıs’ta yürürlüğe girecek.
Memurlar
